《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》修訂說(shuō)明
《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）2012年6月由第一次會(huì)員大會(huì)表決通過(guò)并經(jīng)2015年6月臨時(shí)會(huì)員大會(huì)修訂以來(lái)，對(duì)規(guī)范協(xié)會(huì)會(huì)員管理、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展發(fā)揮了重要作用。目前，由于行業(yè)發(fā)展的形勢(shì)任務(wù)、制度環(huán)境和現(xiàn)實(shí)需求等發(fā)生深刻變化，有必要再次對(duì)《辦法》進(jìn)行修訂，積極回應(yīng)現(xiàn)實(shí)變化，落實(shí)協(xié)會(huì)管理制度成果，推動(dòng)基金行業(yè)的自律改革向縱深發(fā)展。
一、修改的必要性
（一）體現(xiàn)協(xié)會(huì)工作職責(zé)的重大調(diào)整
2012年6月協(xié)會(huì)成立時(shí)，《證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）還未進(jìn)行修訂，協(xié)會(huì)的主要職責(zé)承繼自中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金專業(yè)委員會(huì)，為公募基金管理公司和基金托管銀行進(jìn)行自律管理和服務(wù)。2012年12月28日，全國(guó)人大常委會(huì)修訂了《基金法》。根據(jù)《基金法》（2012年修訂），協(xié)會(huì)成為法定的基金行業(yè)協(xié)會(huì)，依法履行法律和章程賦予的各項(xiàng)職責(zé)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)也陸續(xù)修訂或者制定了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等部門規(guī)章，授權(quán)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行全面?zhèn)浒福瑢?duì)私募基金管理人進(jìn)行登記和基金備案。協(xié)會(huì)的現(xiàn)行職責(zé)與成立時(shí)相比，出現(xiàn)重大調(diào)整，有必要對(duì)《辦法》修改，對(duì)法律法規(guī)授予的法定職責(zé)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政授權(quán)予以落實(shí)，以保障協(xié)會(huì)依法、全面、從嚴(yán)履行法律法規(guī)和章程賦予的各項(xiàng)職責(zé)。
（二）體現(xiàn)會(huì)員結(jié)構(gòu)和行業(yè)發(fā)展的重大變化
2012年協(xié)會(huì)成立以來(lái)，基金行業(yè)規(guī)模迅速增長(zhǎng)，會(huì)員主體日趨多元化發(fā)展，行業(yè)生態(tài)和格局發(fā)生巨大變化。一是私募基金管理人從無(wú)到有，急劇增長(zhǎng)。截至2016年11月13日，在協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人已達(dá)17472家，私募基金從業(yè)人員將近30萬(wàn)人，私募基金成為基金行業(yè)的重要組成部分；二是基金管理公司、證券公司和期貨公司紛紛設(shè)立資產(chǎn)管理子公司，大量機(jī)構(gòu)獲批從事基金銷售業(yè)務(wù)，各類型的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不斷涌現(xiàn)；三是基金行業(yè)規(guī)模迅速增加。截至2016年11月13日，基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總規(guī)模已經(jīng)達(dá)到50.07萬(wàn)億元，其中公募基金規(guī)模9.18萬(wàn)億，私募基金存續(xù)規(guī)模7.35萬(wàn)億，券商資管規(guī)模16.01萬(wàn)億，基金公司及子公司專戶規(guī)模17.24萬(wàn)億，期貨公司資管規(guī)模2740億元。基金行業(yè)的迅速發(fā)展，給協(xié)會(huì)的會(huì)員管理工作帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)，有必要通過(guò)修訂《辦法》，對(duì)各類會(huì)員實(shí)行差別化、專業(yè)化的自律管理，提升協(xié)會(huì)管理及服務(wù)能力，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展。
（三）協(xié)會(huì)發(fā)展面臨改革新要求
社團(tuán)組織改革是中央全面深化改革的重點(diǎn)，是國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的社會(huì)基礎(chǔ)。2016年8月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于改革社會(huì)組織管理制度促進(jìn)社會(huì)組織健康有序發(fā)展的意見(jiàn)》，支持社會(huì)組織尤其是行業(yè)協(xié)會(huì)在規(guī)范市場(chǎng)秩序、開(kāi)展行業(yè)自律、制定團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、維護(hù)會(huì)員權(quán)益等方面發(fā)揮作用，同時(shí)要求社會(huì)組織要依照法規(guī)政策和章程建立健全法人治理結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制以及黨組織參與社會(huì)組織重大問(wèn)題決策等制度安排，完善會(huì)員大會(huì)（會(huì)員代表大會(huì)）、理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)制度，落實(shí)民主選舉、民主決策和民主管理，成為權(quán)責(zé)明確、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、制衡有效的法人主體，獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。中央深化社團(tuán)組織改革的要求，為協(xié)會(huì)未來(lái)的改革和發(fā)展指明方向，對(duì)協(xié)會(huì)加強(qiáng)和改進(jìn)會(huì)員管理工作提出了新的要求，有必要通過(guò)修訂《辦法》予以體現(xiàn)。
二、修改的思路與內(nèi)容
總體來(lái)說(shuō)，協(xié)會(huì)按照“依法履職、全面覆蓋、重在規(guī)范、強(qiáng)化治理”的思路對(duì)《辦法》進(jìn)行修改，加強(qiáng)協(xié)會(huì)依法履職，全面覆蓋所有會(huì)員類型，強(qiáng)化會(huì)員的行為規(guī)范與準(zhǔn)則，完善協(xié)會(huì)治理結(jié)構(gòu)。《辦法》修改后共五十一條，分為總則、會(huì)員類型與權(quán)利、會(huì)員會(huì)籍申請(qǐng)、會(huì)員會(huì)籍管理、從業(yè)準(zhǔn)則與執(zhí)業(yè)規(guī)范、會(huì)員參與治理、會(huì)員獎(jiǎng)勵(lì)與處分和附則八章，其中會(huì)員會(huì)籍申請(qǐng)、從業(yè)準(zhǔn)則與執(zhí)業(yè)規(guī)范、會(huì)員參與治理三章為新增章節(jié)。主要修改內(nèi)容如下：
（一）落實(shí)法律法規(guī)授權(quán)，保障協(xié)會(huì)依法履職
《辦法》進(jìn)一步明確協(xié)會(huì)的法律地位和法定職責(zé)，在總則中規(guī)定協(xié)會(huì)根據(jù)《基金法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員實(shí)施自律管理，制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則、行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反法律法規(guī)和協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。同時(shí)，協(xié)會(huì)在基金行業(yè)自律管理和會(huì)員管理中堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，充分發(fā)揮黨組織的領(lǐng)導(dǎo)核心作用。
（二）完善會(huì)員分類標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施差異化和動(dòng)態(tài)化管理
針對(duì)參與主體多元化的行業(yè)業(yè)態(tài)，《辦法》對(duì)會(huì)員類型分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行完善，并對(duì)其實(shí)施差異化管理和動(dòng)態(tài)管理機(jī)制。一是在現(xiàn)行會(huì)員分類基礎(chǔ)上，對(duì)各類會(huì)員的分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行完善，并規(guī)定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)先向協(xié)會(huì)申請(qǐng)成為觀察會(huì)員，自成為觀察會(huì)員之日起滿一年同時(shí)符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的，可申請(qǐng)成為普通會(huì)員。為了體現(xiàn)從事股權(quán)投資的私募基金管理人可能會(huì)根據(jù)特殊目的設(shè)立附屬機(jī)構(gòu)的情況，《辦法》特別規(guī)定附屬機(jī)構(gòu)由其控制機(jī)構(gòu)代表入會(huì)。二是對(duì)會(huì)員管理實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，規(guī)定普通會(huì)員如持續(xù)兩年以上不能滿足相應(yīng)條件，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)變更為觀察會(huì)員。三是明確規(guī)定不同會(huì)員類型的權(quán)利異同，強(qiáng)化協(xié)會(huì)會(huì)員服務(wù)職能。會(huì)員除享有《章程》規(guī)定的權(quán)利以外，還可以在申請(qǐng)開(kāi)展其他業(yè)務(wù)或者加入相關(guān)自律組織時(shí)，申請(qǐng)協(xié)會(huì)為其出具推薦材料。
（三）完善會(huì)員入會(huì)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)協(xié)會(huì)入會(huì)審核
針對(duì)行業(yè)規(guī)模急劇增長(zhǎng)、市場(chǎng)主體良莠不齊的現(xiàn)狀，《辦法》對(duì)會(huì)員的入會(huì)條件進(jìn)行修改完善，規(guī)定申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)成為會(huì)員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和自律規(guī)則，不存在違法違規(guī)情形，并且具備法律法規(guī)規(guī)定的從事基金業(yè)務(wù)相關(guān)的從業(yè)人員、專業(yè)能力、合規(guī)風(fēng)控機(jī)制、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等可持續(xù)經(jīng)營(yíng)條件等，申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)提交可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的證明材料。同時(shí)，借鑒國(guó)際金融行業(yè)自律監(jiān)管組織的先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，按照中央深化社團(tuán)組織改革的要求，加強(qiáng)協(xié)會(huì)對(duì)入會(huì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的審核，規(guī)定協(xié)會(huì)可以采取書面審核、當(dāng)面談話、現(xiàn)場(chǎng)檢查等多種方式進(jìn)行審核，并可以委托律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)力量對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行核查。
（四）加強(qiáng)會(huì)員合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，明確執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
《辦法》新增“從業(yè)準(zhǔn)則與執(zhí)業(yè)規(guī)范”一章，對(duì)會(huì)員開(kāi)展業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本從業(yè)準(zhǔn)則和執(zhí)業(yè)規(guī)范作出規(guī)定，并作為協(xié)會(huì)制定各業(yè)務(wù)條線自律規(guī)則的上位法依據(jù)。在對(duì)現(xiàn)有法律法規(guī)和自律規(guī)則進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上，《辦法》抽象概括出會(huì)員及其從業(yè)人員從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守的基本行為準(zhǔn)則，包括正面行為準(zhǔn)則及禁止性行為準(zhǔn)則，加強(qiáng)會(huì)員的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。
（五）完善會(huì)員治理，加強(qiáng)協(xié)會(huì)治理結(jié)構(gòu)建設(shè)
為了落實(shí)《意見(jiàn)》中關(guān)于健全社會(huì)組織法人治理結(jié)構(gòu)的有關(guān)要求，《辦法》結(jié)合《章程》的有關(guān)規(guī)定，增設(shè)“會(huì)員參與治理”一章，對(duì)會(huì)員參與治理的主要框架和有關(guān)制度作出規(guī)定，多層次搭建會(huì)員治理平臺(tái)，促進(jìn)協(xié)會(huì)會(huì)員民主決策、民主管理、自律管理。根據(jù)章程和《辦法》的規(guī)定，會(huì)員參與協(xié)會(huì)的治理結(jié)構(gòu)分為以下三個(gè)層次：一是會(huì)員大會(huì)和會(huì)員代表大會(huì)，二是理事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，三是專業(yè)委員會(huì)和會(huì)員代表大會(huì)代表。前兩個(gè)層次治理機(jī)構(gòu)均已由章程作出規(guī)定，在此基礎(chǔ)上，《辦法》進(jìn)一步明確會(huì)員代表、專業(yè)委員會(huì)及其委員的產(chǎn)生機(jī)制和有關(guān)職責(zé)，保障會(huì)員積極行使有關(guān)職責(zé)，充分發(fā)揮會(huì)員代表、專業(yè)委員會(huì)及其委員在自律管理過(guò)程中上傳下達(dá)、建言獻(xiàn)策和民主管理的樞紐作用。
（六）加強(qiáng)獎(jiǎng)懲機(jī)制建設(shè)，促進(jìn)行業(yè)扶優(yōu)限劣
為了獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，鼓勵(lì)先進(jìn)，鞭策后進(jìn)，形成優(yōu)勝劣汰的行業(yè)良性競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)協(xié)會(huì)自律管理的原則性和靈活性的有機(jī)統(tǒng)一，《辦法》對(duì)會(huì)員獎(jiǎng)懲機(jī)制進(jìn)行完善。一是加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于為基金行業(yè)發(fā)展、為履行社會(huì)責(zé)任或者為協(xié)會(huì)工作作出突出貢獻(xiàn)的會(huì)員和從業(yè)人員，協(xié)會(huì)可以給予表?yè)P(yáng)、表彰、授予榮譽(yù)稱號(hào)等獎(jiǎng)勵(lì)。二是對(duì)紀(jì)律處分類型進(jìn)行整合，紀(jì)律處分根據(jù)不同的性質(zhì)可分為采取誠(chéng)信類措施、矯正類措施、業(yè)務(wù)懲戒類措施和資格懲戒類措施四類。三是增加自律和解制度，鼓勵(lì)會(huì)員通過(guò)主動(dòng)補(bǔ)償投資者損失等方式，積極減輕或消除不良影響，積極承擔(dān)法律法規(guī)規(guī)定和合同約定的有關(guān)責(zé)任。
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