重磅解讀：11342名私募高管還沒拿到資格，卻又面保資格
所有從業(yè)人員，不只是高管哦。
據(jù)統(tǒng)計，在未取得基金從業(yè)資格的私募高管中，證券投資類私募基金高管有2,707位；股權(quán)投資類的私募高管6,668位；創(chuàng)業(yè)投資類私募高管1,497位；其他未取得基金從業(yè)資格的私募高管有470位。
此外，針對這11,342位未取得基金從業(yè)資格的私募高管所在私募機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)，進(jìn)行統(tǒng)計分類，結(jié)果如下，截止10月27日，合計有6,634家私募管理人存在高管未取得從業(yè)資格的情況，其中證券投資類私募管理人有1,844家；股權(quán)投資類私募管理人3,809家；創(chuàng)業(yè)投資類私募管理人759家；其他類私募管理人222家。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在2月初發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》中基協(xié)發(fā)〔2016〕4號
私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：
（一）通過基金從業(yè)資格考試。
基金從業(yè)資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》。根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中基協(xié)字[2015]112號），符合相關(guān)考試成績認(rèn)可規(guī)定情形的，可視為通過基金從業(yè)資格考試。
（二）最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。
此類情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1,000萬元以上。
（三）已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件；或者通過注冊會計師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。
擬通過上述第（二）、（三）情形的認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，還應(yīng)通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，方可認(rèn)定取得基金從業(yè)資格。
已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》的要求，每年度完成15學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。
1、《備案問題解答（六）》的相關(guān)規(guī)定：
根據(jù)《證券投資基金法》第九條“基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格”的規(guī)定，私募證券基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募證券基金從業(yè)資格。
（1）通過基金從業(yè)資格考試；
（2）最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)；
（3）基金業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形。
2、《備案問題解答（九）》的相關(guān)規(guī)定
符合下列條件之一的私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格：
3、根據(jù)《私募投資基金登記備案的問題解答（十一）》的規(guī)定
對于對申請通過資格認(rèn)定委員會認(rèn)定基金從業(yè)資格的私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)高級管理人員，其申請人和推薦人還應(yīng)符合下列條件，其推薦人需回避的情況如下：
申請賬號并按格式要求上傳相關(guān)資料。
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