基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）
第一條 為支持基金管理人特色化、差異化發(fā)展，降低 運(yùn)營成本，提高核心競爭力，促進(jìn)基金管理人業(yè)務(wù)外包服務(wù)規(guī)范開展，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券 投資基金管理公司管理辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行 辦法》、《證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》、《證券 投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》、《私募投資基金 管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)法律法規(guī)和自 律規(guī)則，制定本指引。
第二條 外包服務(wù)是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡稱外包機(jī)構(gòu)）為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、 估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。
第三條 外包機(jī)構(gòu)應(yīng)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）備案，并加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為會(huì)員。基金 業(yè)協(xié)會(huì)為外包機(jī)構(gòu)辦理備案不構(gòu)成對(duì)外包機(jī)構(gòu)營運(yùn)資質(zhì)、持 續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。
第四條 基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī) 劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動(dòng)范圍。
第五條 基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)開展外包活動(dòng)前，應(yīng)對(duì)外包機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，了解其人員儲(chǔ)備、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施、專業(yè)能力、誠信狀況、過往業(yè)績等情況；并與 外包機(jī)構(gòu)簽訂書面外包服務(wù)合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義 務(wù)及違約責(zé)任。未經(jīng)基金管理人同意，外包機(jī)構(gòu)不得將已承 諾的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)轉(zhuǎn)包或變相轉(zhuǎn)包。
第六條 基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因外包而免除。
第七條 外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展外包業(yè)務(wù)的營運(yùn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎評(píng)估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突，建 立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等 內(nèi)部控制制度，切實(shí)防范利益輸送。
第八條 在開展業(yè)務(wù)外包的各個(gè)階段，基金管理人應(yīng)關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī) 構(gòu)是否采取有效的隔離措施。
第九條 外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，外包服 務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算 財(cái)產(chǎn)。
外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)提供外包業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶 資產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，保證提供外包業(yè)務(wù)的不同基金資 產(chǎn)和客戶資產(chǎn)之間、外包業(yè)務(wù)所涉基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)與外 包機(jī)構(gòu)其他業(yè)務(wù)之間的賬戶設(shè)置相互獨(dú)立，確保基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)的安全、獨(dú)立，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式挪用基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)。
第十條 外包機(jī)構(gòu)在開展外包業(yè)務(wù)的同時(shí)，提供托管服 務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門的團(tuán)隊(duì)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，外包業(yè)務(wù)與基金托管 業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。
第十一條 外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī) 及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防 止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金 未公開信息進(jìn)行交易等違法違規(guī)活動(dòng)。
第十二條 基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品 的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)。辦理基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障銷售結(jié) 算資金安全。
辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開立銷售結(jié)算 資金歸集賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，在監(jiān)督 協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。
開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確各 方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任、反 洗錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權(quán) 利義務(wù)等。
第十三條 基金管理人可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金份額（權(quán)益）登記。辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，可開立注冊(cè)登記賬戶，用于基金投 資人認(rèn)（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與 交收，并設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障投資人資金安全。
辦理私募投資基金份額（權(quán)益）登記業(yè)務(wù)的外包機(jī)構(gòu)為 依法開展公開募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其絕對(duì) 控股子公司、獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的證 券公司（或其絕對(duì)控股子公司）及商業(yè)銀行。
私募投資基金管理人自行辦理基金份額（權(quán)益）登記， 并以自身名義開立注冊(cè)登記賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施 有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé) 任條款。
第十四條 第十二條和第十三條所述監(jiān)督機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算）和獲得公開 募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或證券公司。
第十五條 辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)交換基金份額（權(quán)益）、合同等基金銷售信息及相關(guān)變更信息。辦理私募 投資基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)將基金份額（權(quán)益）數(shù)據(jù)集 中登記至中國結(jié)算。
第十六條 基金管理人可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金估值核算。辦理估值核算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同或協(xié)議的要求，保證估值核算的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。
第十七條 外包機(jī)構(gòu)應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起十五個(gè)工 作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送外包業(yè)務(wù)情況表，每個(gè)年度結(jié)束之 日起三個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送外包運(yùn)營情況報(bào)告。
第十八條 基金業(yè)協(xié)會(huì)依照相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)外包機(jī)構(gòu) 及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
第十九條 本指引由基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自 2015 年 2月 1 日起實(shí)施。
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